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SEC与CFTC恢复运作43天停摆后重返监管岗位


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美国政府停摆后,证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)的员工预计将在43天后重返工作岗位。随着政府恢复运作,两家机构将开始处理积压的事务,包括审核提交的申请。CFTC候任主席Michael Selig将出席参议院听证会,若获批将面临权力限制。

在美国政府停摆期间被强制休假的员工,预计将在离岗43天后重返证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)工作岗位。

根据SEC和CFTC的运营计划,员工预计将在美国总统特朗普于周三晚间签署拨款法案、恢复联邦政府运作后,于周四返岗。

两家机构的相关计划要求员工在“拨款立法生效后的下一个正常工作日”到岗,CFTC代理主席Caroline Pham也在周四的社交平台上确认了这一安排。

Government, SEC, CFTC, United States

来源:Caroline D. Pham

在政府停摆期间,两家机构均减少了人员编制并缩减了业务。以SEC为例,这限制了其对包括加密货币相关ETF在内的交易所交易基金申请的审核能力。CFTC的计划则表示将“停止绝大部分业务”,包括执法、市场监管及监管规则制定等工作。

然而,随着政府重新开放,SEC和CFTC可能需要时间来处理在停摆期间积压的事务,例如审核提交的注册申请。一些公司在停摆即将结束的消息传出后,已提交了IPO和ETF申请。

Troutman Pepper Locke律师事务所合伙人Jay Dubow对媒体表示:

“我相信有些[公司]认为可以直接向SEC递交[申请],虽然知道不会被立即审查,但至少能排队等候。”

他还警告称,如果SEC反复经历类似停摆,可能会带来不良影响:“每次经历这样的事情,总有可能在各个方面出现疏漏。”

停摆期间,两家金融监管机构的官员仍定期出席会议,讨论对加密货币的监管态度,有时也涉及服务可用性及业务缩减问题。

“在一定范围内,我们显然仍在运作,” SEC主席Paul Atkins于10月7日表示,“我们能做什么、不能做什么都有严格限制,尤其是对于员工来说但我还是可以参加像这样的会议。”

在拨款法案尚未解决前,Akins曾表示SEC计划在未来几个月考虑“建立代币分类体系”,并以Howey测试为基础,以承认“投资合同终有结束之时”。Pham同样表示,CFTC一直推动最早于12月批准杠杆现货加密货币交易。

CFTC候任主席即将接受参议院听证

担任SEC加密资产特别小组首席法律顾问的Michael Selig,将于周三出席参议院农业委员会的听证会,这是特朗普推动其成为下一任CFTC主席的重要环节。尽管该听证会本可在停摆期间继续推进,但若Selig获批,其权力也将受到极大限制。

如果Selig获得参议院确认接任主席职务,则Pham预计将卸任代理主席。然而,即便Selig迅速上任,目前CFTC依然面临领导层短缺的问题——五名委员中仅有一位获得参议院正式确认。

随着政府的恢复运作,SEC和CFTC将开始处理积压的事务,尤其是加密货币相关的申请。CFTC候任主席的听证会将成为未来监管政策的重要一步。各方关注的焦点在于新领导层将如何应对当前的挑战。
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